¿Qué puede hacer por usted un corredor de inversiones con servicio completo?

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En pocas palabras, los corredores de servicio completo son adecuados para los inversores que necesitan alguna orientación. Los corredores de servicio completo son exactamente lo que el nombre indica. Intentan proporcionar tantos servicios como sea posible a los inversores que abren cuentas con ellos.

Cuando usted abre una cuenta en una firma de corretaje, un representante es asignado a su cuenta. Este representante es usualmente llamado un ejecutivo de cuentas, un representante registrado, o un consultor financiero por la firma de corretaje. Esta persona suele tener una licencia de valores y está bien informada sobre las acciones en particular y la inversión en general.

Su ejecutivo de cuenta es responsable de asistirle, responder a sus preguntas sobre su cuenta y los valores de su cartera, y tramitar sus órdenes de compra y venta. Aquí hay algunas cosas que los corredores de servicio completo pueden hacer por usted:

  • Ofrecer orientación y asesoramiento: La mayor distinción entre los corredores de servicio completo y los corredores de descuento es la atención personal que usted recibe de su representante de cuenta. Usted consigue estar en una base de primer nombre, y usted divulga mucha información sobre sus finanzas y metas financieras. El representante está ahí para hacer recomendaciones sobre acciones y fondos que son adecuados para usted.
  • Proporcionar acceso a la investigación: Los corredores de servicio completo pueden darle acceso a su departamento de investigación de inversiones, que puede proporcionarle información y análisis en profundidad sobre una empresa en particular.
  • Ayudarle a alcanzar sus objetivos de inversión: Más allá del asesoramiento sobre inversiones específicas, un buen representante llega a conocerlo a usted y a sus objetivos de inversión y luego le ofrece asesoramiento y responde a sus preguntas sobre cómo las inversiones y estrategias específicas pueden ayudarle a lograr sus objetivos de creación de riqueza.
  • Tome decisiones de inversión en su nombre: Muchos inversores no quieren ser molestados cuando se trata de decisiones de inversión. Los corredores de servicio completo pueden tomar decisiones para su cuenta con su autorización. Este servicio puede estar bien, pero asegúrese de pedirle al corredor que le explique sus opciones.

Antes de tratar con cualquier corredor, de servicio completo o de otro tipo, obtenga un informe gratuito sobre el corredor de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA, por sus siglas en inglés) llamando al 800-289-9999 o visitando el sitio Web de FINRA. El informe puede indicar si se han presentado quejas o sanciones contra la firma de corretaje o el representante individual.

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